金融企业和资产管理公司的相关人员与受托中介机构存在间接利益关系的，在不良资产转让和收购工作中可不予回避。 （ ）

根据《项目收益债券管理暂行办法》，非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到（ ）及以上。

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于企业资产证券化的说法中，正确的是（ ）。

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收购人2016年5月拟对我国上市公司进行收购，下列不符合收购人资格的是（ ）。

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，下列有关认定上市公司控制权归属的标准，说法正确的是（?? ）。Ⅰ．持有上市公司50%以上的股份Ⅱ．实际支配上市公司股份表决权超过30%Ⅲ．通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会三分之二以上成员的任免Ⅳ．可以实际支配或者决定上市公司的重大经营决策、重要人事任命等事项Ⅴ．依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响

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下列属于保荐人应当说明的内容的有（?? ）。Ⅰ．针对发行人是否符合科创板定位所作出的专业判断以及相应理由和依据，并说明保荐人的核查内容和核查过程Ⅱ．逐项说明发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，并明确说明发行人所选择的具体上市标准，详细载明得出每项结论的查证过程及事实依据Ⅲ．发行人为蓝筹企业的，需说明发行人的投资者权益保护水平、特别披露事项、重大交易决策程序等是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定Ⅳ．结合发行人报告期外部股权融资情况、可比公司在境内外市场的估值情况等对市值指标进行说明

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A公司为某准备首次发行股票并在科创板上市的公司，B公司为其主承销商，且A公司采取了超额配售选择权，下列说法正确的是（?? ）。

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下列关于在上交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是（?? ）。

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科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。

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A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（?? ）。Ⅰ．A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定Ⅱ．A公司在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件Ⅲ．根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定，A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议Ⅳ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规Ⅴ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中英双语

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关于科创板上市公司对外提供担保的，下列说法正确的有（?? ）。Ⅰ．对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力Ⅱ．发行人应当披露对外担保的主债务种类、金额和履行债务期限等情况Ⅲ．独立董事应在年度报告中，对上市公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见Ⅳ．上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产30%以后提供的任何担保应当提交股东大会进行审议Ⅴ．独立董事应当重点关注上市公司关联交易、对外担保、募集资金使用、并购重组、重大投融资活动、高管薪酬和利润分配等与中小股东利益密切相关的事项

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