2023-05-25
转授权，是指受权的经营单位在总部直接授权的权限内，对本级行各有权审批人、相关授信业务职能部门和所辖分支机构转授一定的授信审批权限。根据贷款新规规定，贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制。审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款，不得越权审批。
以下关于封闭式基金的说法正确的有（ ）。①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回②持有人可以进行场外交易③封闭式基金的存续期固定，但可以适当延长④封闭式基金的基金规模在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行
2023-07-24 从业资格银行证券
在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
下列属于经济指标中的同步性指标的包括（ ）。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出
与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（ ）。①债券的票面价值②债券的到期期限③债券的票面利率④债券购买者名称
下列各项中，属于系统风险的是（ ）。①公司破产风险②市场风险③通货膨胀风险④利率风险
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中，“两个不变”指（ ）。①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合主板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板市场信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。
直接融资与间接融资的区别主要在于（ ）。
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