2023-05-25
由于现实条件、客户经营情况不断发生变化，信用良好的客户可能因为内外环境的变化导致信用发生变化，因而对客户的信用评级一般有一个有效期，过了有效期，企业须重新进行信用评级。
基金在投资运作过程中可能面临的风险有（ ）。Ⅰ市场风险Ⅱ管理风险Ⅲ技术风险Ⅳ合规风险
2023-07-27 从业资格银行证券
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
基金管理人、基金销售机构在从事货币市场基金销售活动过程中，应当按照有关法律法规规定制作宣传推介材料，严格规范宣传推介行为，但是可以（ ）。
对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。
下列属于基金宣传推介材料，不得使用（ ）等语言表述。
基金宣传推介材料的原则要求是（ ）。
基金宣传推介材料报送的形式主要是（ ）。
宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明（ ）与股东之间实行业务分离制度。
当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
热门标签
