2023-05-25
批量转让,是指金融企业对一定规模的不良资产(10户/项以上)进行组包,定向转给资产管理公司的行为。
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。
2023-07-24 从业资格银行证券
发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。
下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任证券交易所的负责人。
下列可以担任证券交易所负责人的是()。
下列有关证券交易所的规定中,正确的是()
在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5%后,其所持该上市公司已发行额股份比例每增加或者减少5%,应当进行报告和公告。在(),不得再行买卖该上市公司。
下列有关上市公司收购的方式,错误的是()。
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