在贷前调查中，采取受托支付方式的，借款人在业务申请时可不提供贷款用途证明，但客户经理应要求借款人保留用途证明材料，定期向银行告知贷款资金支付情况，并在规定时间提供用途证明。( )

证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

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违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。

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申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

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基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

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下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。①应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让③离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份④在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

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证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。②不得私下或在表外开展债券交易。③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。

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证券金融公司的资金可以用于（ ）。①银行存款②购买国债③购置自用不动产④证监会认可的其他用途

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下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。①收购要约约定的收购期限不得少于20日②在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约③收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东④采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

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