对借款人的调查包括（ ）。

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。①禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏②禁止对基金的证券投资业绩进行预测③禁止违规承诺收益或承担损失④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

2023-07-25 从业资格银行证券

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。①债项评级达AAA级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过200人③单笔认购不少于500万元人民币④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

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运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有（ ）。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本

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可转换债券的发行条件包括（ ）。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好

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证券账户的子账户包括（ ）。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户

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基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（ ）。①审计费②信息披露费③开户费④过户费

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中证100指数以（ ）作为样本空间。

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交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。

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甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（ ）家。

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可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是（ ）。

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