按照合作机构在与银行授信合作中履行的职责不同和对授信资产可能造成的影响程度划分，外部合作机构不包括()。

中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。①在中国境外注册②在中国香港上市③主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司④在纽约上市?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。①受证券公司委托派发证券权益②证券账户、结算账户的设立和管理③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询④证券持有人名册登记及权益登记?

2023-07-24 从业资格银行证券

与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任②发挥发行审核委员会的独立审核功能③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要④证监会逐步转向合规性审核?

2023-07-24 从业资格银行证券

以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。①负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人②定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告③对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位④监督证券化中交易各方的行为?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。①商业银行不得向目标债权人指派②次级债务是储蓄存款的一种表现形式③次级债务不得与其他债券相抵消④次级债务原则上不得转让、提前赎回?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。①风险定价②流程控制③工具控制④实时监测和报告?

2023-07-24 从业资格银行证券

我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。①外国②香港地区③澳门地区④台湾地区?

2023-07-24 从业资格银行证券

上海证券交易所规定，属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①增发上市的股票②退市后重新上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④首次公开发行上市的股票?

2023-07-24 从业资格银行证券