采用质押担保方式的，质物可以是()

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人帮助

2023-07-27 从业资格银行证券

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A、前台B、中台C、后台D、以上都不是

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合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协调性原则

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以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。 A、从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B、从受托资产来看，主要为货币等金融资产C、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D、从效果来看，可以增加居民的财富

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1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A、《 投资公司法》；《 投资顾问法》B、《 证券法》；《 投资公司法》C、《 证券交易法》；《 投资顾问法》D、《 证券交易法》；《 证券法》

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目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。 A、1.5%B、2%C、3%D、1%

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基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。 A、15个工作日B、30个工作日C、15个自然日D、30个自然日

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在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、1998B、2000C、1999D、2003

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基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A、20B、10C、15D、7

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基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。 A、3B、10C、5D、15

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