以下属于操作风险的是()。

下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(　　)Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威Ⅳ.体现了人们依法享有的权利

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由上交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

2023-07-24 从业资格银行证券

保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托(　　)为其提供投资建议。

2023-07-24 从业资格银行证券

集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过(　　)认可的交易平台转让集合计划份额。

2023-07-24 从业资格银行证券

期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满(　　)的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

2023-07-24 从业资格银行证券

以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

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下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是(　　)

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