商业银行的经营是在一定的社会环境下进行的。经营环境的变化、外部突发事件等都会影响其正常的经营活动甚至造成损失。下列各项中属于引发操作风险外部事件的有()。
2023-05-26
B.错误监控/报告
C.政治风险
D.违反用工法
E.自然灾害
参考答案:ACE
外部事件可能是内部控制失败或内部控制的薄弱环节,也可能是外部因素对商业银行运作或声誉造成的威胁,主要包括外部欺诈、洗钱、政治风险、监管规定、业务外包、自然灾害、恐怖威胁,故A、C、E选项正确。B选项属于内部流程引发的操作风险,D选项属于人员因素引发的操作风险。
中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货从业人员受到( )的,期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货从业人员因执业过错给机构造成损失的,下列说法正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
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