银行监管的法律框架中法律的效力等级最高。(?)?

下列属于企业风险管理基本框架内容的是(　)。　　Ⅰ.外部环境　　Ⅱ.事项识别　　Ⅲ.风险评估　　Ⅳ.控制活动　　Ⅴ.风险应对

2023-07-27 从业资格银行证券

基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括(　)。　　Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益　　Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送　　Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序　　Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

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世界上最早的开放式证券投资基金是(　)。

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(　)年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

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基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到(　)人以上。

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当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在1年内变动超过(　)%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

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召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前(　)日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。

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基金份额持有人大会应当有代表(　)以上基金份额的持有人参加，方可召开。

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基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的(　)个工作日内，为私募基金办结登记手续。

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不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于(　)的赎回费，并将上述赎回费总额的(　)计入基金财产。

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