新产品/业务的风险防控措施类型包括( )。
2023-05-26
B.规范操作流程
C.严格执行监管报批手续
D.强化人员培训
E.建立风险监测机制
参考答案:ABCDE
新产品/业务的风险防控措施类型包括但不限于实施系统控制、建立配套业务制度、规范操作流程、严谨制定产品合同文本、严格执行监管报批手续、提前确定风险处置和缓释措施、建立风险监测机制、强化人员培训、规范产品宣传推广等。
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证券公司债券申请上市应当符合的一个条件是:实际发行债券的面值总额不少于()。
2023-05-27
从业资格银行证券
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某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务,其净资本不得低于人民币()。
2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件。()
2023-05-27
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