代理业务操作风险的成因包括( )。
2023-05-26
B.信贷制度不完善,缺乏监督制约机制
C.业务管理分散,缺乏统筹管理
D.监督管理滞后,内部控制薄弱,部门及岗位设置不合理,规章制度滞后
E.风险防范意识不足,认为即使发生操作风险,损失也不大
参考答案:ACDE
代理业务操作风险的成因包括:(1)风险防范意识不足,认为即使发生操作风险,损失也不大。(2)监督管理滞后,内部控制薄弱,部门及岗位设置不合理,规章制度滞后。(3)业务管理分散,缺乏统筹管理。(4)电子化建设缓慢,缺乏相应的代理业务系统等。
2023-05-25 从业资格银行证券
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ETF在本质上是开放式基金,与现有开放式基金没什么本质区别。
2023-05-25 从业资格银行证券
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信托产品的投资项目风险主要包括项目评估风险和信托产品的设计风险。
2023-05-25 从业资格银行证券
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