银行监管原则是规范和检验银行监管工作的标杆。 ( )

下列行为中，涉及内幕交易的是（ ）。Ⅰ、某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组，该股民赶紧买入A公司的股票Ⅱ、某股民在聚会时听B公司 董秘说B公司要重组，该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ、某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案件将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ、某研究员经分析上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期 可能出现号损，于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的公司股票

2023-07-26 从业资格银行证券

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ、性质不同Ⅱ、收益不同Ⅲ、风险特征不同Ⅳ、信息披露程度不同

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封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。Ⅰ、基金合同期限为5年以上Ⅱ、基金 募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ、基金份额持有人不少于1000人Ⅳ、公司自有资金 认购不少于1000万元人民币

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以下哪种类型的混合基金中，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（ ）。

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下列哪项不属于管理人应当采取的会计控制措施（ ）。

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宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5% , 宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。

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确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。

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某客户现年73岁，有银行定期存款、理财产品及国债购买经验，主要收入来源为退休金，家庭收入约为4万元，现有一笔5万元定期存款，3个月内无使用划。 如果只能推荐1只基金，以下相对更合适的是（ ）。

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基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理的有关要求。

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基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（ ）起不得少于二十年。

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