（　　）必要时可指定具备相应资质的外部审计机构对商业银行执行信息科技审计或相关检查。

证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

2023-07-24 从业资格银行证券

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。①董事会②股东会③监事会④总经理

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财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司

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保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。①情节严重的，对单位判处罚金②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑④情节特别严重的，吊销营业执照

2023-07-24 从业资格银行证券

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。①一级市场中的虚假陈述②二级市场中的虚假陈述③新三板市场中的虚假陈述④面向社会公众的虚假陈述

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势②提供具体证券投资品种选择建议③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④提供其他证券投资分析、预测或者建议

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公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。①营业执照②公司章程③税务登记证④发起人协议

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证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师

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