在损失事件收集工作中,应坚持的原则有( )。
2023-05-26
B.及时性
C.统一性
D.可靠性
E.谨慎性
参考答案:ABCE
在损失事件收集工作中。要坚持以下原则:①重要性,即在统计操作风险损失事件时,要对损失金额较大和发生频率较高的操作风险损失事件进行重点关注和确认;②及时性,即及时确认、完整记录、准确统计操作风险损失事件所导致的直接财务损失,避免因时效问题造成当期统计数据不准确;③统一性,即操作风险损失事件的统计标准、范围、程序和方法要保持相对一致,以确保统计结果客观、准确和具有可比性;④谨慎性,即对操作风险损失事件进行确认时,要谨慎、客观、公允地进行统计,准确计量损失金额。
下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
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( )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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