监事会负责商业银行的全面风险管理，并可以直接向董事会及其风险管理委员会报告。（ ）

中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”，其中“一‘委一行两会”包括（ ）。①国务院金融稳定发展委员会②中国人民银行③中国证券监督会④中国银行保险监督管理委员会

2023-07-24 从业资格银行证券

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（ ）。①竞争性招标确定的票面利率保留两位小数②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数④竞争性招标时间为招标日上午10:35至11:35

2023-07-24 从业资格银行证券

下列中属于债券基本性质的是（ ）。①债券属于有价证券②债券是一种虚拟资本③债券是债权的表现④发行人必须在约定的时间付息还本

2023-07-24 从业资格银行证券

在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。①首次公开发行股票及上市②上市公司实行股权激励计划③上市公司召开股东大会④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易

2023-07-24 从业资格银行证券

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。①具有证券经纪业务资格②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故③财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

2023-07-24 从业资格银行证券

按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（ ）。①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同

2023-07-24 从业资格银行证券

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

2023-07-24 从业资格银行证券