商业银行应当定期、及时向董事会和高级管理层报告国别风险情况，包括但不限于（ ）。

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的Ⅲ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的

2023-07-24 从业资格银行证券

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

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下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物

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期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者

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证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

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下列具有法人资格的有( )。Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

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下列关于要约收购的说法，正确的有( )。Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东Ⅳ．采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

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沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

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证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

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下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。Ⅰ．可以检查公司财务Ⅱ．可以罢免公司董事Ⅲ．可以向董事会会议提出提案Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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