设计良好的关键风险指标体系要满足的原则有( )。

证券交易所应当于每年6月30 El和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。 ( )

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根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。 ( )

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非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。 ( )

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权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 ( )

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上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。 ( )

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在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。 ( )

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当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。 ( )

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经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

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