使用高级计量法计算风险资本配置时，商业银行在开发内部计量系统过程中，必须有（　　）严格的程序。

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。①参股区域性股权市场运营机构②分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④在区域性股权市场提供私募债券融资服务?

2023-07-24 从业资格银行证券

符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的?

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不得向公众披露的私募业务信息有（ ）①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息?

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在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?

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以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。①购买条件②购买规模③政策风险④风险控制措施?

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下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。①分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定②分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格,能独立承担公司行为所带来的后果和责任③分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程④分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动?

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下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券?

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下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

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简单算术股价平均数的缺点有（ ）①计算复杂②没有考虑权数③计算结果不精确④在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性?

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关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（ ）。①证券公司股东只能用货币出资②证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权③证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%④证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资?

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