法律／合规部门独立于商业银行的经营活动，具有独立的报告路线、独立的调查权力以及独立的绩效考核。 （　　）

为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。 （ )

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（ ）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过绎纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

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金融斯货的主要交易制度有（ ）。A.集中交易制度 B.标准化的斯货合约和对冲机制C.保证金制度 D.限仓制度

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下列各项中，属于金融衍生工具特征的有（ ）。A.跨期性 B.期限性 C.联动性 D.收益性

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下列关于金融衍生工具概念的说法中，正确的有（ )A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权

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我国中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“两个不变”是指（ ）。A.中小企业板块的监控系统与主板相同B.中小企业板块的股票编码与主板市场相同C.中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同D.中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同

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下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，正确的有（ ）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限 B.开放式基金一般没有固定的存续期限 C.封闭式基金投资人少 D.开放式基金投资人多

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下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（ )。A.银行间债券市场 B.公募基金市场C.沪深股票市场 D.国际资本市场

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如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出 申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。A.指定商业银行 B.证券登记结算机构.C.资产托管机构 D.证券交易所

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