新产品／业务风险管理原则包括（　　）。

证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B.已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

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在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（ ）工作日将该确认单交申请人，并扣除实际发生的费用。A. 5 B. 10 C. 3 D. 1

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下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（ ）。A.公司股权结构发生重大变化 B.上市公司收购的有关方案C.公司实际控制人的董事发生变动 D.公司发生重大债务

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证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立,关系并促成交 易的过程是（ ）。 A.客户招揽 B.客户服务C.金融产品销售 D.投资咨询

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下列事项不属于证券交易结算环节的是（ ）。A.交收违约处理 B.发放交收结果C.发送清算结果 D.发送交易收据

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关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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我国内地目前不采取T + 1滚动交收方式的交易品种是（ ）。A.基金 B.债券 C. B股 D. A股

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某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1 000股，15.50元、800 股，15.35元、100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元，500股，15.20元、 1 000股，15. 15元、800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50,数量 为600股，该笔委托的成交情况是（ ）。A. 15.35元成交200股，15. 50元成交400股B. 15. 35元成交100股，15. 50元成交500股C. 15. 35元成交300股，15. 50元成交300股D. 15.35元成交500股，15. 50元成交100股

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根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（ ）。 A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商确定

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