商业银行高管层及高管层风险管理委员会对于操作风险管理应负的职责有( )。
2023-05-26
B.统筹和协调全行操作风险计量和管理工作
C.审议操作风险管理的重大事项
D.解决操作风险管理中出现的重大问题
E.负责相关业务条线的操作风险管理
参考答案:ACD
高管层及高管层风险管理委员会要负责执行董事会批准的操作风险战略和体系,审议操作风险管理的重大事项,解决操作风险管理中出现的重大问题。操作风险管理的牵头部门要负责统筹和协调全行操作风险计量和管理工作。各专业部门按职能分工,分别负责相关业务条线的操作风险管理。故选A、C、D。
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全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间的关系是委托一代理关系。( )
2023-05-27
从业资格银行证券
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—般来说,金融期权的基础资产少于金融期货的基础资产。 ( )
2023-05-27
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证券公司可以接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金。( )
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2023-05-27
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