“三道防线”是指在银行内部构造出三个对风险管理承担不同职责的团队或管理部门,相互之间协调配合,分工协作,并通过独立、有效地监控,提高主体的风险管理有效性。其中,第一道防线是指( )。
2023-05-26
B.业务条线部门
C.合规部门
D.内部审计
参考答案:B
业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。内部审计是第三道风险防线。
证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
热门标签