（　　）是指当银行正常的业务经营与法规变化不相适应时，银行就面临不得不转变经营决策而导致损失的风险。

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。Ⅰ．政策风险Ⅱ．市场风险Ⅲ．系统风险Ⅳ．违约风险

2023-07-24 从业资格银行证券

证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责Ⅱ．购买国债Ⅲ．购置自用不动产Ⅳ．维持公司正常运转

2023-07-24 从业资格银行证券

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%Ⅲ．权证的折算率为0Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

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根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

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根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（　　）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人Ⅱ．上市公司董事、监事、高级管理人员Ⅲ．重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人Ⅳ．自愿承诺股份限售的股东

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关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．监管谈话、重点关注Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

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证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。Ⅰ．承揽立项Ⅱ．尽职调查Ⅲ．改制辅导Ⅳ．内部审核

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经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

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证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）Ⅱ．证券委托买卖Ⅲ．清算交割Ⅳ．投资者教育与适当性管理

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