2023-05-26
内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。我国商业银行员工违规行为导致的操作风险主要集中于内部人作案和内外勾结作案两种，属于最常见的操作风险类型。如果操作人员不是故意的犯错则不属于内部欺诈。
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
2023-05-26 从业资格银行证券
设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于()亿元人民币，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于()亿元人民币。
证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后()，将对申报材料的书面意见报送到()。
投资主办人员须具有()证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，或者专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，证券公司可以根据合同约定向()代为申请。
证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施()。
在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。
定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
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