下列各项中，不属于失职违规情形的是（　　）。

可转换债券是一种附有转股权的债券。 ()

2023-05-27 从业资格银行证券

我国证券交易所的理事会具有的职责有( )。A.审定总经理提出的工作计划 B.制定、修改证券交易所的业务规则C.执行会员大会的决议 D.选举和罢免会员理事

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下列因素中，与认股权证价值成正比例的是( )。A.认股价格 B.剩余有效期限C.换股比例 D.普通股的市价

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下列关于基金的管理费，说法正确的是( )。A.管理费是从基金资产中提取的，支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用B.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用C.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，不另向投资者收取D.—般情况下，货币基金的管理费率高于债券基金的管理费率

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普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。A.法律上的限制 B.公司的经营环境C.公司对现金的需要 D.公司进入资本市场获得资金的能力

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2006年1月中国证监会发布了《上市公司股权激励管理办法(试行)》，规定股权激励的主要方式为()。A.股票期货 B.普通股票C.股票期权 D.限制性股票

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在我国最早出现的证券交易机构中，属于外商开办的是( )。A.天津市企业交易所 B.上海众业公所C.上海华商证券交易所 D.上海股份公所

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证券发行市场主要由( )组成。A.司法机关 B.证券发行人C.证券投资者 D.证券中介机构

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政府发行债券所筹集的资金的作用在于( )。A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字C.实施某种特殊的政策 D.兴建政府投资的大型基础性的建设项目

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关于证券业协会，下列叙述正确的有( )。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益

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