()负责制定商业银行的声誉风险管理政策和操作流程。

证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ申请执业证书的，不予颁发执业证书Ⅱ已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ5万元以下的罚款Ⅳ拘留

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。Ⅰ应当是无形资产Ⅱ可以用货币估价Ⅲ可以依法转让Ⅳ不违背相关法律、行政法规规定

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ具有证券经纪业务资格Ⅱ公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

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保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。Ⅰ尽职调查工作日志缺失Ⅱ未完成辅导工作Ⅲ唆使发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作Ⅳ参加持续督导工作

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证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。Ⅰ．经纪Ⅱ．自营Ⅲ．做市Ⅳ．资产管理

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提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。

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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。

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根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

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上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券