在风险偏好设置与实施过程中，需要注意的事项不包括（　　）。

证券市场的形成得益于( )。Ⅰ．社会化大生产Ⅱ．商品经济的发展Ⅲ．股份制的发展Ⅳ．信用制度的发展

2023-07-24 从业资格银行证券

商业银行债券包括( )。Ⅰ．证券公司债券Ⅱ．商业银行普通债券Ⅲ．财务公司债券Ⅳ．混合资本债券

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远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。Ⅰ．浮动利率Ⅱ．固定利率Ⅲ．实际利率Ⅳ．名义利率

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关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

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2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。Ⅰ．1M?4MⅡ．3M?6MⅢ．2M?4MⅣ．9M?12M

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公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。Ⅰ．被依法取消基金管理资格Ⅱ．被基金份额持有人大会解任Ⅲ．依法解散Ⅳ．被依法撤销

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设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

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目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。Ⅰ．合并名称Ⅱ．合并价格Ⅲ．合并发行Ⅳ．合并托管

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《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上Ⅳ．不超过65周岁

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