根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》，以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了8个流动性监管指标。()

转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

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证券金融公司的资金可以用于（ ）。①银行存款②购买国债③购置自用不动产④证监会认可的其他用途

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可②处以非法融资融券等值以下的罚款③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格④处以5万元以上30万元以下的罚款

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下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

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个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融人的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律、上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ）。①准确②真实③公正④规范

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证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。①董事②高级管理人员③经营管理的主要负责人④财务负责人

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中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

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