()是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件。

证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司申请股票上市，下列条件中（ ）不符合规定。

2023-07-24 从业资格银行证券

发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。

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上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该种股票。

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按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（　　）万元的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。

2023-07-24 从业资格银行证券

公司债券上市交易后，公司存在（ ）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的

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