2023-05-26
中小企业风险暴露是指商业银行对年营业收入(近3年营业收入的算术平均值)不超过3亿元人民币企业的债权。
基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。
2023-07-26 从业资格银行证券
内部控制机制中,在()上,不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。
下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()。
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是()。
关于基金公司的股东行为,下列说法错误的是( )。
关于制度和流程风险,下列说法错误的是( )。
( )的评价是风险管理中的主要环节。Ⅰ.风险识别Ⅱ.风险评估Ⅲ.风险应对Ⅳ.风险报告和监控Ⅴ.风险管理体系评价
( )是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
基金公司股东必须承担的义务包括( )。Ⅰ.履行出资义务Ⅱ.尊重公司的独立性,严格执行信息传递和保密制度不得滥用知情权Ⅲ.监督权损害基金份额持有人和基金公司的合法权益Ⅳ.长期投资的理念
在设置业务体系和组织架构时,—定要体现以下几个原则( )。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则;Ⅱ.授权清晰原则;Ⅲ.适时性原则。
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