2023-05-26
依法原则是指监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定。
自然人客户自请开通创业板市场交易，营业部应通过现场询问、问卷调查等方式，收集客户信息，包括()等。
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。
证券交易的结算包括()等环节。
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的()等。
下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。
证券交易结算流程的证券交收环节包括()。
下列关于全国银行间市场债券质押式回购的描述，正确的有()。
在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以()。
根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有()。
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