商业因黄金价格波动而遭受损失，此风险事件属于（ ）。

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

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根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

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股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。

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下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（ ）。

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转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。①不可抗力②意外事故③技术故障④交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定

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中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）①处罚处分机构或个人名称②处罚处分时间③会员对本单位从业人员做出的处罚处分④文号

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中国证监会建立监管信息系统，将（ ）记入其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的④中国证监会认定的其他事项。

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中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

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