可防止信贷风险过于集中于某一行业的限额管理类别是（ ）。
A.单一客户风险限额 B.组合风险限额
C.集团客户风险限额D.以上都对

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。A.12个月16个月 B.36个月36个月C.12个月12个月 D.36个月12个月

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人（ ），应说明其与公司未来发展战略的关系。A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的C.未来资本性支出计划跨行业投资的D.存在重大期后事项的

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人应披露的股本情况主要包括前（ ）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A.5 5 B.5 10 C.10 5 D.10 10

2023-05-27 从业资格银行证券

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（ ）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。A.500人 B.100人 C.200人 D.300人

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发行人董事、监事、高级管理人员在（ ）内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A.近1年 B.近2年 C.近3年 D.近5年

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董事会秘书空缺（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A.超过1个月之后 B.超过3个月之后C.超过6个月之后 D.超过1年之后

2023-05-27 从业资格银行证券

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.6 B.12 C.18 D.24

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公开发行的可转换公司债券，如果（ ），应当召开债券持有人会议。A.公司持有金额较大的交易性金融资产B.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产C.净资产收益率平均低于6%D.被注册会计师出具保留意见的审计报告

2023-05-27 从业资格银行证券

股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

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上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于（）。A.5% B.6% C.7% D.10%

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