银行一般采用定性方法和定量方法结合评估操作风险。定量分析主要基于对（ ）数据和外部数据的分析;定性分析则需要依靠有经验的专家对操作风险的（ ）和影响程度作出评估。
A.内部操作风险损失，发生频率 B.风险管理风险损失，发生环节
C.内部控制风险损失，发生环节 D.合规管理风险损失，发生时间

集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。

2023-07-24 从业资格银行证券

（ ）是符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

2023-07-24 从业资格银行证券

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。

2023-07-24 从业资格银行证券

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，非银行金融机构需满足最近（ ）年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法中，正确的有（ ）。①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

2023-07-24 从业资格银行证券

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为:①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

2023-07-24 从业资格银行证券