无论是集中型的风险管理部门，还是分散型的风险管理部门，必须都包括商业银行风险管理的核心要素。

根据《优先股试点管理办法》，下列事项中优先股股东有权出席并表决的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．上市公司拟召开股东大会审议回购8％的普通股股份Ⅱ．上市公司拟召开股东大会审议发行优先股Ⅲ．上市公司拟召开股东大会修改公司章程中有关对外投资权限的规定Ⅳ．上市公司拟召开股东大会发行普通股事项Ⅴ．上市公司拟召开股东大会审议选举独立董事

2023-08-04 从业资格银行证券

以下文件中，需要在申请首次公开发行股票并在创业板上市时申报，而在申请首次公开发行股票并在主板上市时不予申报的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．招股说明书摘要（申报稿）Ⅱ．发行人的历次验资报告Ⅲ．发行人关于募集资金运用的总体安排说明Ⅳ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书出具的确认意见Ⅴ．发行人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件

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根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元Ⅲ．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％Ⅳ．发行后股本总额不少于人民币3000万元Ⅴ．最近一期末不存在未弥补亏损

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发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更

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某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．变更募集资金Ⅱ．发生关联交易Ⅲ．向中国证监会、证券交易所报告有关事项Ⅳ．发生违法违规行为Ⅴ．发生较大规模的交易

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度Ⅱ．保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿Ⅲ．保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年Ⅳ．除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任Ⅴ．保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

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保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份

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根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经过出席会议的股东所持表决权2/3以上通过Ⅱ．公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在5％以下的股东表决情况实施单独计票，公众公司应当在决议后及时披露表决情况Ⅲ．公众公司重大资产重组可以使用现金、股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产，使用股份、可转换债券、优先股等支付手段购买资产的，其支付手段的价格由交易双方自行协商确定Ⅳ．公众公司向控股股东发行股份购买资产，控股股东以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让Ⅴ．独立财务顾问应当按照证监会的相关规定，对实施重大资产重组的公众公司履行持续督导职责，持续督导的期限自中国证监会核准之日起，应当不少于一个完整会计年度。

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下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（　　）。[2016年真题]

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下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象Ⅱ．上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后，因重大违法违规行为被证监会行政处罚，则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使Ⅲ．股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年Ⅳ．上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅴ．任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1％，经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外

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