巴塞尔委员会认为，操作风险是银行面临的一项重要风险，商业银行应为抵御操作风险造成的损失安排（ ）。
A.存款准备金 B.经济资本
C.监管资本 D.风险资本

收购交易结束后，公司整合的内容包括（ ）。A.经营战略的整合 B.管理制度的整合C.经营整合 D.人事安排与调整

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。A.发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司B.发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上C.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化D.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份 不存在重大权属纠纷

2023-05-27 从业资格银行证券

在股份有限公司中（ ）不得兼任监事。A工会干部 B.董事 C.经理 D.财务经理

2023-05-27 从业资格银行证券

申请发行可交换公司债券，应当符合（ )规定。A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近】期末净资产额的40%B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易曰均 价计算的市值的50%

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 项目的优劣及风险进行实质性判断D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使 辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

2023-05-27 从业资格银行证券

新股发行中，董事会应当就（ ）等事项作出决议，并提请股东大会批准。A.新股发行的方案B.本次募集资金使用的可行性报告C.前次募集资金使用的报告D.其他必须明确的事项

2023-05-27 从业资格银行证券

债务融资成本低于股权融资成本的原因有（ ）。A.债务融资成本财务风险较小B.债务融资具有财务杠杆的作用C.债务融资利息的支付具有冲减税基的作用D.债务融资一般不会产生对企业的控制权问题

2023-05-27 从业资格银行证券

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。A. T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资C. T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金D. T + 3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

2023-05-27 从业资格银行证券

公司上市辅导工作开始前10个工作日内，辅导机构应当向证监会派出机构提交的材料 有（ ）。A.辅导机构资格证明文件 B.辅导协议C.辅导计划 D.最近3年的财务报告

2023-05-27 从业资格银行证券

下列对被并购境内公司债权和债务的处置，正确的有（ ）。A.外国投资者股权并购的，并购后所设外商投资企业承继被并购境内公司的债权和债务B.外国投资者资产并购的，出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务C.外国投资者、被并购境内企业、债权人及其他当事人可以对被并购境内企业的债权债务 的处置另行达成协议D.出售资产的境内企业应当在投资者向审批机关报送申请文件之前至少25日，向债权人 发出通知书，并在全国发行的省级以上报纸上发布公告

2023-05-27 从业资格银行证券