商业银行考查保证人的有效性时，应关注（ ）方面。
A.保证人的资格
B.保证人的财务实力
C.保证人的保证意愿
D.保证人履约的经济动机及其与借款人之间的关系
E.保证人的法律责任

限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。Ⅰ．国债Ⅱ．在证券交易所上市的企业债券Ⅲ．股票型证券投资基金Ⅳ．国家重点建设债券

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。Ⅰ．发行人的董事；Ⅱ．持有公司1％以上股份的股东；Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人；Ⅳ．保荐人。

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下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。Ⅰ．证券公司增加注册资本；Ⅱ．证券公司减少注册资本；Ⅲ．证券公司合并；Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构。

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下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

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下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。Ⅰ．资金账户的开户和销户Ⅱ．选择客户资金存管的指定商业银行Ⅲ．证券转托管Ⅳ．资金账户挂失与解挂

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我国《公司法》规定的公司特征包括（ ）。Ⅰ．依法设立Ⅱ．在中国境内设立Ⅲ．可以是有限责任公司Ⅳ．可以是全民所有制企业

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通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。Ⅰ．百分之五Ⅱ．百分之十Ⅲ．三日Ⅳ．五日

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开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同

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金融期货的主要品种可以分为（ ）。Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货

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