在商业银行的经营过程中，（ ）决定其风险承担能力。
A.资产规模和商业银行的风险管理水平
B.资本金规模和商业银行的盈利水平
C.资产规模和商业银行的盈利水平
D.资本金规模和商业银行的风险管理水平

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。

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申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（ ）。Ⅰ．上市报告书；Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议；Ⅲ．公司章程；Ⅳ．公司财务报告。

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上市公司暂停股票上市交易的情形有（ ）。Ⅰ．公司最近3年连续亏损；Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；Ⅲ．公司被宣告破产；Ⅳ．公司有重大违法行为。

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证券承销的方式有（ ）。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．助销Ⅳ．直销

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有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

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证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。Ⅰ．提供虚假、误导性信息Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

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下列属于客户征信调查内容的是（ ）。Ⅰ．投资经验Ⅱ．诚信记录Ⅲ．还款能力Ⅳ．关联关系

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下列选项中．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额；Ⅱ．股份有限公司采取发起设市方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份；Ⅲ．设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下；Ⅳ ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额。

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