—个由5等级均为B的债券组成的600万元的债券组合，违约概率为1%，违约后回 收率为40%，则预期损失为（ ）万元。
A. 3. 6 B. 36 C. 2. 4 D. 24

上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。 A.基余份额净值 B.基金份额总值 C.基金份额平均值D.基金份额市值

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ）自动增加相应的 股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例 B.有偿送股比例C.有效送股比例 D.约定送股比例

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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，应责 令其改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A. 10万元以上30万元以下 B. 30万元以上50万元以下C. 10万元以上100万元以下 D. 30万元以上60万元以下

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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方 式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A. 30 B. 60 C. 90 D. 120

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证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ） 进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门

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证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出 批准决定之日（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内，完成设立工作并开始 投资运作。A. 1；5 B. 3；15 C. 2；30 D. 6；60

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深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（ ）。 A. T+2 日 16 ： OO B. T+2 日 17 ： 00C. T+1 日 16 ： 00 D. T+1 日 17 ： 00

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在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量 ( )融入资金量。 ’ A.大于 B.小于 C.等于 D.无关

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机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包 括（ ）。 A.加盖公章的预留印鉴卡 B.专用于信用交易的银行卡C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议

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新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易 柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方

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