银行监管侧重于银行合规管理与风险控制的分析和评价，外部审计则侧重于银行财务报表审计，关注财务信息的完整性、准确性、可靠性。()

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

2023-07-24 从业资格银行证券

基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托投资公司Ⅳ．商业银行

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ．客户的财务状况和信用Ⅲ．二级市场的发育程度Ⅳ．已建立的融资渠道

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是()。Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

2023-07-24 从业资格银行证券

证券交易所的组织形式大致可以分为()。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．会员制

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。Ⅰ．承销证券Ⅱ．从事承担有限责任的投资Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

2023-07-24 从业资格银行证券

我国的证券发行制度有()。Ⅰ．证券发行注册制度Ⅱ．证券发行核准制度Ⅲ．证券发行上市保荐制度Ⅳ．发行审核委员会制度

2023-07-24 从业资格银行证券

在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

2023-07-24 从业资格银行证券

对基金投资进行限制的主要目的有()。Ⅰ．降低风险Ⅱ．避免基金操纵市场Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用Ⅳ．增加基金资产的收益水平

2023-07-24 从业资格银行证券