影响贷款最低定价的风险成本的因素不包括（ ）。

下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅳ．开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

2023-07-24 从业资格银行证券

中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括( )。Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅲ．未依法履行持续督导义务的Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

2023-07-24 从业资格银行证券

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有( )。Ⅰ．身份证Ⅱ．学历证书Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

2023-07-24 从业资格银行证券

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。Ⅰ．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限Ⅱ．严格合同管理、履行风险提示Ⅲ．建立健全预警补仓和强制平仓制度Ⅳ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

2023-07-24 从业资格银行证券

下列事项须经代表2／3以上表决权的股东通过的有( )。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司分立Ⅲ．修改公司章程Ⅳ．对外担保

2023-07-24 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有( )。Ⅰ．要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明Ⅱ．进人证券公司的办公场所进行检查Ⅲ．进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销Ⅲ．不同基金财产的债权债务。可以相互抵销Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

2023-07-24 从业资格银行证券

开展债券回购交易业务的主要场所有( )。Ⅰ．深圳证券交易所Ⅱ．证券结算公司Ⅲ．上海证券交易所Ⅳ．全国银行间同业拆借中心

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证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．信用交易证券交收账户

2023-07-24 从业资格银行证券