下列各项属于因失职违规造成操作风险的有( )。
2023-05-26
B.对客户交易进行误导
C.员工故意骗取、盗用财产
D.性别/种族歧视
E.支配超出其权限的资金额度
参考答案:ABE
因失职违规造成的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险,主要包括过失、未经授权的业务以及超越授权的活动。C项是内部欺诈的表现形式;D项是违反用工法的表现形式。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_46.jpg)
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_84.jpg)
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_45.jpg)
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_86.jpg)
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_35.jpg)
某基金管理公司出现以下四项风险事件,其中属于信用风险的是( )。
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_12.jpg)
2023-07-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_13.jpg)
基金募集期间,投资者可以通过具有基金代销业务资格的( )从场内认购LOF份额。
2023-07-26
从业资格银行证券
热门标签