下列各项不是文件或合同缺陷表现的是（ ）。

(2019年)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ．在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范Ⅱ．本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ．唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ．参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)基金监督机构包括（ ）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券