商业银行发行的理财产品出现与国内客户诉讼纠纷的负面事件，并在网络传播，商业银行面临的风险类型有（ ）。

境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3:年，方可申请成为证券交易所 的特别会员。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （）

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派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。 （ ）

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报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。 ( )

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客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。A.客户的年龄 B.客户的职业 C.家庭固定资产状况 D.家庭年收入

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下面有关清算的解释，正确的是（ ）。A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C.是锒行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数 量或金额净额进行计算的处理过程

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下列行为属于《全国锒行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为 的有（ ）。A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B.操纵债券交易价格C.交易双方自行确定回购利率D.制造并提供虚假资料和交易信息

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投资咨询服务中需要防止的行为有（ ）。A.诱使客户进行不必要的证券买卖B.介绍技术分析软件使用方法C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷D.对证券市场走势发表肯定性意见

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逆回购方是指在债券回购交易中（ ）。A.融入资金的一方 B.融出资金的一方C.将债券质押的一方 D.获得债券质权的一方

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关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（ ）。A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收 市后计算下一星期适用的标准券折算率B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率C.在标准券折算率计算过程中无需考虑违约风险防范问题D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果

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