抵押权证、房产证丢失属于( )因素引起的操作风险。
2023-05-26
B.内部流程
C.系统缺陷
D.外部事件
参考答案:B
操作风险可分为人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件四大类别,表现形式主要有:员工方面表现为职员欺诈、失职违规、违反用工法律等;内部流程方面表现为流程不健全、流程执行失败、控制和报告不力、文件或合同缺陷、担保品管理不当、产品服务缺陷、泄密、与客户纠纷等;系统方面表现为信息科技系统和一般配套设备不完善;外部事件方面表现为外部欺诈、自然灾害、交通事故、外包商不履责等。
( )应当以保证基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
2023-05-24 从业资格银行证券
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下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是( )。
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根据《期货交易管理条例》,期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。
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审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所( )的职权。
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