资产证券化包括()

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按()计算。

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是()。

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()为自营业务的执行机构。

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证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

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非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度，自营业务部门负责会计核算。()

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因为证券公司工作应具有保密性，证券公司可以拒绝中国证监会及其派出机构的检查和调查。()

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加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()

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证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，受自营清单的限制。()

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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。()

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计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价计算。()

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