法律风险与操作风险之间的关系是()。
2023-05-26
B:外部合规风险与法律风险是相同的
C:法律风险与操作风险相互独立
D:法律风险是操作风险的一种特殊类型
参考答案:D
按照《巴塞尔新资本协议》的规定,法律风险是一种特殊类型的操作风险。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法,正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
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期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。
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证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
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会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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