在风险为本的监管框架中,风险评估是风险为本监管最为核心的步骤,其作用是识别机构所面临的风险种类、风险水平和演变方向以及风险管理能力。它包含的环节有()。
2023-05-26
B:界定其主要的业务领域
C:用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D:列举风险产生的原因
E:形成风险评估报告
参考答案:ABCE
风险为主的持续监管框架由六个相互衔接的具体监管步骤组成,风险评估是第二步,也是最为核心的步骤。风险评估环节包括四个阶段,即题中所述A、B、C、E四项。
2023-05-26 从业资格银行证券
股份报价转让方式属于集中交易方式,但不提供集中撮合成交服务。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。 ()
2023-05-26 从业资格银行证券
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